李东终究完成了他的长篇大论，林风还好，之前曾有过地点公司上市的经历，大抵体味流程，王浩已经完整听懵了。
李东说到这里，苦笑了一下：”点窜招股申明书的过程，我们普通叫“SECreviewperiod”，是最熬人的了，SEC的反应定见凡是会提一大堆题目，比如公司目前环境、停业、产品及办事如何；?关于新产品的统统信息都已表露，包含开辟、出产、营销及配售对劲程度；?办理层职员的背景和经历是否有子虚成分或者没有全面表露；?统统的关联买卖是否全数表露了；?要求对财务报表表露停止解释并插手风险身分……，等等。”
“起首，我们要肯定上市的主体，也就是公道的离岸公司布局，这一点非常首要。”
“这时候，我们便能够筹办路演了。”
“统统都筹办结束后，能够向美国证监会（SEC）提交第一次申请质料，也就时注册登记申明书，首要由两部分构成：招股书及注册申明书，这时用于申报的是非正式招股书，用红墨印刷，也就是俗称的“红鲱鱼”(preliminaryprospectus，开端招股书)。内里最核心的内容是S---1表格（包含畴昔三年经审计的财务报表，和证券的相干风险身分等）。在这一期间公司不得向公家公开招股打算及接管媒体采访，不然董事会、券商及状师等将遭到峻厉奖惩，以是又叫红鲱鱼阶段，或者上市沉默期（quietperiodorwaitingperiod）。”
“林董，我情愿成为你的火伴、战友，一起去初创属于我们的巨大奇迹！”
所谓的离岸公司，就是VIE形式，由林风等原始股东和境外投资人，在开曼重新注册一家SPV（specialpurposevehicle特别目标实体)公司，作为上市的实体，然后再由这家开曼SPV控股一家BVI（英属维尔京群岛）SPV，然后由这家BVISPV在海内设立一家WFOE（WhollyForeignOwnedEnterprise;外商投资企业/外商独资企业），由这家WFOE再与海内的运营实体，也就是梦龙科技公司停止和谈安排（参谋和谈、股权质押、投票权的和谈等等），达到将运营实体的绝大部分利润都转移到WROE的目标。
“林风，感谢你！跟你一起创业，是我这辈子做的最明智的一个决定！”
林风的一番话，让李东和王浩为了启动上市打算而冲动的表情沉着了下来，却不知为何，心中荡起无穷的豪情壮志！
对于他而言，也算是养兵千日用兵一时了。
林风点头承认。
林风摆摆手，浅笑着：“你们两个家伙快别酸了……，说实话，对于梦龙的上市，我感受仅仅是我们奇迹版图中迈出的第一步，我们才方才上路呢！”
林风点点头，之前这些都是专业人士去操纵，李东来卖力。但到了路演环节，就要他这个董事长、初创人、CEO亲身出马了。”
回想当时林风在北邮门外的咖啡厅，对着他说：“胡想还是要有的，万一实现了呢？”没想到这么快，短短两年的时候，他们一起创建的这家公司，就要进入上市阶段了。
“上市团队会对公司的财务、审计、法律、董事会团队、公司的本钱布局、股权鼓励、贸易打算书等各个方面停止梳理和失职调查，并卖力筹办上市注册陈述（包含财务陈述、贸易阐发、风险身分等方面）。”
“因为林董很早就对此有所要求，梦龙公司的财务方面一向是严格遵循上市的财务标准在做，财务和管帐审计方面，是合适上市标准的。以是我们现在启动上市打算的话，在这个方面完整没有题目，能够节俭大量的时候。”